风险识别(riskidentification)是指对物流企业所面临的及潜在的所有风险加以判断、归类和鉴定其性质的过程。对危险的辨识是风险评价与风险控制的基础，它是指对所面临的和潜在的事故危险加以判断、归类和分析危险性质的过程。

1.风险识别的程序与内容

风险识别需要确定如下三个相互关联的因素：(1)风险来源(因素)；(2)风险事件；(3)风险症状，又称触发器或预警信号，它是指示风险已经发生或即将发生的外在表现，是风险发生的苗头或前兆。

2.风险识别的原则

(1)由粗及细，由细及粗。由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定那些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。

(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。

(3)先怀疑，后排除。不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真分析进行确认或排除。

(4)排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险，按确认考虑。

(5)必要时，可进行实验论证。

3.风险识别的依据

风险识别的主要依据包括物流服务产品的描述、计划及历史资料等三个方面，其中历史资料包括历史物流活动的各种原始记录、商业性历史物流活动的信息资料和企业管理人员的经验等等。

在人为风险方面，收集国内外关于人为原因导致的水上交通事故典型案例，并至少收集与本单位相关的历史事故信息。例如，瞭望疏忽、麻痹大意、不熟习航道、违反航行规则、车舵使用不当、不使用或不正确地使用雷达和VHF、疲劳驾驶、心理障碍、货物配积载错误等直接原因导致的事故信息。

在机械风险方面，收集国内外关于船舶或水上设施的机械设备故障和船体结构缺陷导致的水上交通事故典型案例，并至少收集与本单位相关的历史事故信息。例如，主机失灵、舵机失控、雷达失效、船体断裂等主要原因导致的事故信息。

在环境风险方面，收集国内外关于自然灾害导致的水上交通事故典型案例，并至少收集与本单位相关的历史事故信息。例如，台风、雷雨大风、大雾、暴雨、山洪、海啸、地质滑坡等自然因素导致的事故信息。

在管理风险方面，收集国内外关于经济政策、法律法规不完善、管理制度不严格等间接原因导致的水上交通事故典型案例，并至少收集与本单位相关的历史事故信息。例如，由燃油价格上涨导致船舶改烧重油、船舶淌航、滩头造船以普通钢材代替船用钢材，以及船员培训教育质量问题、运输市场竞争等间接原因引发的事故信息。

在货物风险方面，收集国内外关于船舶或水上设施所载货物自身危险特性，货物装载、积载不当或超载等原因导致的水上交通事故典型案例，并至少收集与本单位相关的历史事故信息。例如，某些货物遇水自燃、易滑动或浪动的货物(球团矿石、卷钢、大豆等)致使船舶倾斜等原因的事故信息。

4.风险识别的方法

识别风险是一项复杂的工作，可釆用的技术方法也很多，常用有以下几种方法：

(1)问询法。风险管理责任者可以就企业营销活动中可能遇到的风险问题，向本企业各部门主管、各专业技术人员、各位业务经理甚至有一定实践经验的普通员工广泛征询意见。问询时可采取“头脑风暴法”的座谈会方式或“德尔菲法”，收集大家的意见并加以分析，以确定可能的风险因素。

(2)核查表法。基于本企业或同行其他业务内容相近企业以往营销活动中的相关风险信息，编制风险识别核对图表，据此总结有关风险的规律性因素，为制定风险防范措施提供依据。

(3)工作分解结构法。工作分解结构法(workbreakdownstructure,WBS)是项目管理常用的工具。物流企业在进行物流项目营销时可以使用这种方法，在弄清楚项目的组成、各个组成部分的性质、它们之间的关系、项目不同环境之间的关系基础上进行风险识别。

(4)敏感性分析法。应用敏感性分析法可以回答在投资项目寿命期内，当各种相关参数(如材料的采购价格、物流配送成本等)变化时，投资项目性能(如现金流净现值、内部收益率等)会出现怎样的变化，从而识别出哪些风险隐藏在哪些投资项目参数和环境假设条件下。

(5)事故树分析法。事故树是系统风险分析常用的方法，它不仅能够査明系统的风险因素，求出风险事故发生的概率，而且还能对各种风险控制方案做出定性或定量分析。

(6)索赔统计记录法。企业的风险管理者在进行风险识别时，应大量查阅以往的客户索赔记录，使用这种方法往往能发现其他方法所不能获得的大量信息。

(7)财务报表分析法。它是以公司之会计记录和财务报表为基础，并视每一会计科目为一个风险单位加以分析，以发现可能存在的风险，属于静态分析。这种方法基于个体的经验警惕可能的损失，但不会有助于风险识别的细化。

(8)流程图分析法。它是以作业流程为分析风险之依据，属于动态分析。通常业务流程可分运营流程和销售流程。这种方法具有从公司涉及的程序观察的优势，在每一个程序内识别风险，然后再返回整个项目。

(9)幕景分析法。通过有关数字、图表和曲线等，对项目未来的某个状态和某种情况进行详细描述和分析，从而识别引起风险的关键因素及影响程度。此法有利于对项目风险进行全面的筛选、监控和诊断。

尽管识别风险的方法有多种多样，然而每一种方法都有其适用范围，各有优缺点。在实际操作中究竟应采用何种方法，须视具体情况而定，通常同时综合运用几种方法，才能收到良好的效果。

5.风险识别的成果

风险识别之后要把结果整理出来，写成书面文件，为风险分析的其余步骤和风险管理做准备。风险识别的成果应包含下列内容：

(1)风险来源表。表中应罗列出所有的风险，每一种风险来源都应包括风险事件的可能后果、对预期发生时间的估计和对该来源产生的风险事件预期发生次数的估计等在内的文字说明。

(2)风险的分类或分组貝风险识别之后，应将风险进行分组或分类。分类的结果应便于进行风险分析的其余步骤和风险管理。

(3)风险症状。即列出风险事件的各种外在表现，如苗头和前兆等。

(4)管理其他方面所存在的问题。即列出风险识别过程中所发现的管理中其他方面的问题，以便进行完善和改进。

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